uksi/2019/134 — The Iran (Sanctions) (Human Rights) (EU Exit) Regulations 2019 (revoked)

2019 No. 134 Sanctions The Iran (Sanctions) (Human Rights) (EU Exit) Regulations 2019 (revoked) Made 29th January 2019 Laid before Parliament 31st January 2019 Coming into force in accordance with regulation 1(2) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 1 General Citation and commencement 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interpretation 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Application of prohibitions and requirements outside the United Kingdom 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Purposes 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 2 Designation of persons Power to designate persons 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Designation criteria 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Meaning of “owned or controlled directly or indirectly” 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Notification and publicity where designation power used 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Confidential information in certain cases where designation power used 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 3 Finance Meaning of “designated person” in Part 3 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Asset-freeze in relation to designated persons 11 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Making funds available to designated person 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Making funds available for benefit of designated person 13 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Making economic resources available to designated person 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Making economic resources available for benefit of designated person 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Circumventing etc prohibitions 16 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 4 Immigration Immigration 17 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 5 Trade CHAPTER 1 Interpretation Definition of “restricted goods” and “restricted technology” 18 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Definition of “internal repression goods” and “internal repression technology” 19 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Definition of “interception and monitoring goods” and “interception and monitoring technology” 20 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Definition of “interception and monitoring services” 21 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interpretation of other expressions used in this Part 22 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHAPTER 2 Restricted goods and restricted technology Export of restricted goods 23 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Supply and delivery of restricted goods 24 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Making restricted goods and restricted technology available 25 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transfer of restricted technology 26 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Technical assistance relating to restricted goods and restricted technology 27 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Financial services and funds relating to restricted goods and restricted technology 28 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Brokering services: non-UK activity relating to restricted goods and restricted technology 29 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHAPTER 3 Interception and monitoring services Provision of interception and monitoring services 30 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . CHAPTER 4 Further provision Circumventing etc prohibitions 31 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Defences 32 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 6 Exceptions and licences Finance: exceptions from prohibitions 33 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Exception for authorised conduct in a relevant country 33A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Exception for acts done for purposes of national security or prevention of serious crime 34 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Treasury licences 35 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade licences 36 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Licences: general provisions 37 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finance: licensing offences 38 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade: licensing offences 39 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Section 8B(1) to (3) of Immigration Act 1971: directions 40 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 7 Information and records Finance: reporting obligations 41 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . “Relevant firm” 42 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finance: powers to request information 43 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finance: production of documents 44 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finance: information offences 45 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade: application of information powers in CEMA 46 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General trade licences: records 47 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . General trade licences: inspection of records 48 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Disclosure of information 49 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Finance: disclosure to the Treasury 49A . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Part 7: supplementary 50 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 8 Enforcement Penalties for offences 51 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Liability of officers of bodies corporate etc 52 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Jurisdiction to try offences 53 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Procedure for offences by unincorporated bodies 54 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Time limit for proceedings for summary offences 55 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade enforcement: application of CEMA 56 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade offences in CEMA: modification of penalty 57 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Application of Chapter 1 of Part 2 of Serious Organised Crime and Police Act 2005 58 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Monetary penalties 59 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 9 Maritime enforcement Exercise of maritime enforcement powers 60 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Maritime enforcement officers 61 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Power to stop, board, search etc 62 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Seizure power 63 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Restrictions on exercise of maritime enforcement powers 64 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interpretation of Part 9 65 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PART 10 Supplementary and final provision Notices 66 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Trade: overlapping offences 67 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Revocation of the Iran (Human Rights) Council Regulation 68 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Other revocations and amendments 69 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transitional provision: Treasury licences 70 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transitional provision: trade licences 71 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transitional provision: pending applications for trade licences 72 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Transitional Provisions: prior obligations 73 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SCHEDULES SCHEDULE 1 Rules for interpretation of regulation 7(2) Regulation 7(3) Application of Schedule 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Joint interests 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Joint arrangements 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Calculating shareholdings 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Voting rights 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rights to appoint or remove members of the board 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Shares or rights held “indirectly” 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Shares held by nominees 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rights treated as held by person who controls their exercise 11 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rights exercisable only in certain circumstances etc 13 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rights attached to shares held by way of security 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SCHEDULE 2 List of internal repression goods and internal repression technology Regulation 19 Firearms and related goods 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Vehicles 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Explosive substances and related goods 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Other goods 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Production equipment 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Software and technology 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interpretation 17 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SCHEDULE 3 List of interception and monitoring goods and interception and monitoring technology Regulation 20 Interception and monitoring equipment 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Other software and other technology 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Interpretation 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Acronyms and abbreviations used in this Schedule 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . SCHEDULE 4 Treasury licences: purposes Regulation 35(2) Interpretation 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Basic needs 2 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Legal services 3 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Maintenance of frozen funds and economic resources 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Extraordinary expenses 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Pre-existing judicial decisions etc 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Humanitarian assistance activities etc 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Diplomatic missions 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Extraordinary situation 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Prior obligations 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .